Национальный банк Украины в июле 2025 года применил меры воздействия к одному банку и шести небанковским финансовым учреждениям за нарушение законодательства в сфере противодействия отмыванию средств, финансированию терроризма и валютного регулирования. Общая сумма штрафов составила более 11 миллионов гривен, передает пресс-служба регулятора.
Самый большой штраф получил АКБ «Индустриалбанк» — 800 тысяч гривен за два отдельных нарушения. Банк ненадлежащим образом проводил проверку новых клиентов, не регистрировал операции, подлежащие финансовому мониторингу, и нарушал порядок валютно-обменных операций.
Учреждение проводило валютные операции без выдачи клиентам квитанций об их осуществлении. Кроме того, банк получил письменное предупреждение за предоставление недостоверной информации о валютных операциях по запросу регулятора.
Самый высокий штраф среди небанковских учреждений наложили на ООО «ЛИНЕУРА УКРАИНА» — почти 9,6 миллиона гривен. Компания не обеспечила надлежащую организацию первичного финансового мониторинга, что привело к многочисленным нарушениям, включая ненадлежащую проверку клиентов и отсутствие эффективных процедур управления рисками легализации преступных доходов.
Другие учреждения получили штрафы меньшего размера за аналогичные нарушения:
- ООО «ФК «МАРЕ» — 595 000 грн за ненадлежащее выполнение внутренних процедур финансового мониторинга и нарушение требований к проверке клиентов
- ООО «ФК «МИДЛ» — 340 000 грн за непредоставление достоверной информации на запросы НБУ
- ООО «ПрофитГид» — 170 000 грн за необеспечение сопровождения платежных операций необходимой информацией о плательщике
- ООО «МИЛОАН» — 51 000 грн за нарушение порядка представления статистической отчетности по вопросам финмониторинга
АО «УКРПОШТА» получило письменное предупреждение за ненадлежащее выполнение обязанностей по разработке внутренних документов в сфере противодействия финансированию терроризма и отсутствие достаточных процедур управления рисками.
Напомним — НБУ обнародовал для публичного обсуждения проект изменений в Положение о проведении выездного и безвыездного мониторинга объектов оверсайта платежной инфраструктуры.
