Кабинет Министров зарегистрировал в Верховной Раде законопроект №16051, предусматривающий изменения в правила финансового мониторинга бывших политически значимых лиц (PEP).
Об этом сообщила народная депутат Ольга Васильевская-Смаглюк.
По ее словам, правительственный документ призван урегулировать норму, ранее включенную в законопроект №15111-д о налогообложении доходов, полученных через цифровые платформы. Само положение по финмониторингу PEP, как отметила депутат, стало одной из причин, по которым президент не подписал предварительную редакцию документа.
В новом законопроекте предлагается изменить подход к контролю над лицами, которые уже перестали выполнять публичные функции. Усиленный финансовый мониторинг после ухода с должности должен длиться не менее 12 месяцев. После завершения этого периода контроль не будет прекращаться автоматически – банк должен провести индивидуальную оценку рисков.
Если по результатам такой оценки будет установлено, что риски, характерные для статуса PEP, сохраняются, усиленный финмониторинг будет продолжаться, пока банк не установит отсутствие соответствующих рисков. Повторную оценку предлагается проводить не реже одного раза в год.
Аналогичный механизм планируется применять к членам семей и связанным с бывшими PEP лицам.
Василевская-Смаглюк объяснила, что предыдущая редакция законопроекта №15111-д предусматривала другой подход. После истечения 12 месяцев банк мог продолжать усиленный контроль только в том случае, если у него были обоснованные и документально подтвержденные основания полагать, что клиент составляет высокий или неприемлемо высокий риск.
По мнению депутата, такая норма фактически ослабляла антикоррупционный механизм финансового контроля над бывшими политически значимыми лицами. Она также отметила, что это вызвало беспокойство со стороны международных партнеров Украины, в частности, Совета ЕС и Европейской комиссии.
В то же время, сам факт того, что человек ранее имел статус PEP, не должен автоматически становиться основанием для отказа банка в обслуживании после завершения 12-месячного периода. Если финансовое учреждение все же примет решение отказать в установлении или продолжении деловых отношений, клиент будет иметь право требовать пересмотра такого решения.
"Разница принципиальная. В 1511-д через год для продолжения усиленного контроля банк должен отдельно доказать высокий или неприемлемо высокий риск. В новом правительственном законопроекте 16051 усиленный контроль действует по меньшей мере год, а затем продолжается, пока индивидуальная оценка показывает, что риски, свойственные PEPС, сохраняются".
"Апостроф" сообщал, что в Украине разработали законопроект по усилению безопасности высших должностных лиц, выполняющих или выполнявших свои полномочия во время военного положения. Документ предусматривает внесение изменений в пять законов Украины для обеспечения стабильного функционирования государственных институций в условиях войны.
